文爱剧情
南边基金管制股份有限公司
南边定元中短债债券型证券投资基金
基金合同
基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司
基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司
目 录
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的办法、依据和原则
法式基金运作。
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投
资基金信息败露管制办法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募盛开式证券投资基
金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）和其他关联法律律例。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有蹂躏，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的
行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边定元中短债债券型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同偏激
他关联章程召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出内容
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资东谈主应当精致阅读基金合同、基金招募
说明书、基金居品贵府纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，
自行承担投资风险。
基金管制东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有蹂躏，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例的
强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本基金合同的任何灵验阅兵和补充
券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验阅兵和补充
偏激更新
行政律例以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲述等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵，
自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵
资基金销售管制办法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵
开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵
集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的阅兵
施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其时时作念出的阅兵
体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织
括其时时阅兵）及干系法律法律例程不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资
者
点办法》（包括其时时阅兵）及干系法律法律例程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证
券投资的境外法东谈主
境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额
购用度的基金份额
份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建
立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等
或接受南边基金管制股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构
份额余额偏激变动情况的账户
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的日历
计帐成果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
管制东谈主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵照
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
件，请求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调度为基金管制东谈主管制的其他基
金份额的行径
销售机构的操作
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购请求的一种投资方式
换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额)
特出上一盛开日基金总份额的 10%
给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产
支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来往的债券等。法律律例或中国证监会另有规
定的，从其章程
式，将基金调停投资组合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
有东谈主服务的用度（如有）
败露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子败露网站）等媒介
置计帐，办法在于灵验紧闭并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户
存在紧要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
紧要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情味的资产
以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法阅兵后，如适用本基
金，干系内容以阅兵后法律律例、业务国法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边定元中短债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型盛开式
四、基金的投资标的
本基金在严格限定风险和保握较高流动性的前提下，要点投资中短期债券，力图取得长
期踏实的投资收益。
五、基金的最低召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的章程引申。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且从本类别基金资
产净值中不计提销售服务费的基金份额；D 类基金份额类别为在投资东谈主申购时收取前端申购
用度，且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额；C 类和 E 类基金份额为从
本类别基金资产净值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。
本基金万般基金份额分辩建立代码。由于基金用度的不同，本基金万般基金份额将分辩
谋划基金份额净值，谋划公式为谋划日万般别基金资产净值除以谋划日发售在外的该类别基
金份额总额。关联基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金管制东谈主详情，并在招募说明
书及基金居品贵府纲目中公告。
在不违背法律律例、基金合同的章程以及对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情
况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可加多、减少或调停基金份额类别建立、对基
金份额分类办法及国法进行调停并在调停实施之日前依照《信息败露办法》的关联章程在规
定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公斥地售或按基金管制东谈主、销售机构提供的其他方式发
售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或干系业务公告。
顺应法律法律例程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。
本基金 A 类份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列
入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主通盘，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的谋划方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构照旧接纳到认
购请求。认购的阐述以登记机构的阐述成果为准。对于认购请求及认购份额的阐述情况，投
资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
看招募说明书或干系公告。
理方法请参看招募说明书或干系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管制东谈主依据法律律例
及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈左右理已矣基金备案手续并取得中国证监
会书面阐述之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基金管制东谈主在收到中国
证监会阐述文献的次日对《基金合同》成功事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募时期
召募的资金存入成心账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成成功时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列使命：
利息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴
《基金合同》成功后，运动 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期叙述中给以败露；运动 60 个服务日
出现前述情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明
书中或章程网站上列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销
售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往方式，投资东谈主不错通
过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的盛开日实时刻
投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证
券来往所的往往来往日的来往时刻，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基
金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成功后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时刻变更或其
他荒谬情况，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调停，但应在实施日
前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
基金管制东谈主自基金合同成功之日起不特出 3 个月初始办理申购，具体业务办理时刻在申
购初始公告中章程。
基金管制东谈主自基金合同成功之日起不特出 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时刻在赎
回初始公告中章程。
在详情申购初始与赎回初始时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披
露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时刻。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度请求且登记机构阐述接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行谋划；
法权益不受毁伤并得到刚正对待。
基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金管制东谈主必须在新规
则初始实施前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的关节
投资东谈主必须根据销售机构章程的关节，在盛开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回
的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须握有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不
成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购成功。基金份额握
有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回请求成功后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券/期货来往所或来往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非
基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限定的成分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形消
除后的下一个服务日划出。在发生大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎
回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。
基金管制东谈主应以来往时刻结果前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求
日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐述。T 日提
交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其
他方式查询请求的阐述情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构照旧
接纳到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构或基金管制东谈主的阐述成果为准。对于请求的
阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当职权。
基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金管制东谈主必须在新规
则初始实施前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体章程请参见招募说明书或干系公告。
有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。
见招募说明书或干系公告。
明书或干系公告。
限制。基金管制东谈主必须在调停实施前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后谋划，
并按基金合同的约定公告。遇荒谬情况，经中国证监会同意，不错得当延伸谋划或公告。
详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金居品资
料纲目中列示。
详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募
说明书及基金居品贵府纲目中列示。
类基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回费归入基金财产的比例依照干系法律律例设定，具体见招募说明书。对握续握
有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
用度，C 类和 E 类基金份额从本类别基金资产上钩提销售服务费、不收取认购/申购用度。
本基金的申购费率、申购份额具体的谋划方法、赎回费率、赎回金额具体的谋划方法和收费
方式由基金管制东谈主根据基金合同的章程详情，并在招募说明书中列示。基金管制东谈主不错根据
干系法律律例或在基金合同约定的边界内调停费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
值的刚正性，具体处理原则与操作法式遵照干系法律律例以及监管部门、自律国法的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：
购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且取舍
估值时候仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应
当暂停接受基金申购请求。
或者无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法往往运行。
达到或者特出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相避开前述 50%比例要求的情
形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时，基
金管制东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基
金管制东谈主不错选用比例阐述等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金管制东谈主有权拒却该
等通盘或者部分申购请求。如若投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资
东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项：
回请求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃阛阓价钱且取舍估值时候仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减慢支付赎回款项。
或者无法办理赎回业务。
可暂停接受投资东谈主的赎回请求。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求或者减慢支
付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管制东谈主应
足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨
给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条
款处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以祛除。在暂
停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、大批赎回的情形及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调度中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调度中转入请求份额总额后的余额)特出前一
盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或
部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的通盘赎回请求时，按往往赎回
关节引申。
（2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有费事或以为因支付投
资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。
对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。选
择缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到通盘赎回为止；取舍取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回请求将被祛除。缓期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理，
无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到通盘赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处
理。
当基金发生大批赎回，在单个基金份额握有东谈主特出基金总份额 30%以上的赎回请求情形
下，基金管制东谈主不错缓期办理赎回请求。如基金管制东谈主对于其特出基金总份额 30%以上部分
的赎回请求实施缓期办理，缓期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理，无优先权并以
下一盛开日的该类基金份额净值为基础谋划赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止；如基
金管制东谈主只接受其基金总份额 30%部分看成当日灵验赎回请求，基金管制东谈主不错根据前述
“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份
额握有东谈主的赎回请求一并办理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前取舍将当日可能未获受
理部分给以祛除；缓期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被祛除。如
投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：运动 2 个盛开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得特出
二十个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在三个来往日内讲述基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在章程
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行盛开日在章程媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂
停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开的公告。
十一、基金调度
基金管制东谈主不错根据干系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管制
东谈主管制的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系国法由基金
管制东谈主届时根据干系法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相
关机构。
十二、基金的非来往过户
基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非
来往过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
剿袭是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金
份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是
指司法机构依据成功司法布告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于顺应条件
的非来往过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的圭臬收取转托管费。
十四、定投狡计
基金管制东谈主不错为投资东谈左右理定投狡计，具体国法由基金管制东谈主另行章程。投资东谈主在办
理定投狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在干系公告或
更新的招募说明书中所章程的定投狡计最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的干系章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监
会招供的来往阵势或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金
管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主简况
称呼：南边基金管制股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
设立日历：1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号
组织样式：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元
存续期限：握续谋划
讨论电话：0755-82763888
（二）基金管制东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法律例程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要门径保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）在顺应关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调停《业务国法》；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动及债权东谈主职权，为基金的利益
诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（17）在顺应关联法律、律例的前提下，制订和调停关联基金认购、申购、赎回、调度、
非来往过户、转托管和定投等业务国法；
（18）寄托第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用得当合理的门径使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基
金合同》等法律文献的章程，按关联章程谋划并败露基金净值信息，详情基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，履行信息败露及叙述义务；
（12）保守基金生意机密，不显露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予隐敝，不向他东谈主显露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他干系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，而且保证投资东谈主
概略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近斥逐、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并讲述基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金
管制东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
（25）引申成功的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主：张金良
成立地间：2004 年 09 月 17 日
组织样式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：握续谋划
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（二）基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑握基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法律例程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及
国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监
会，并选用必要门径保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据干系阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货
来往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以老实信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）设立成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备敷裕的、及格的老练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对
所托管的不同的基金分辩建立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、
资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他关联章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑握由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他关联章程另
有章程外，在基金信息公开败露前给以隐敝，不得向他东谈主显露，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主谋划的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具倡导，说明基金管制
东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金管制东谈主有未引申
《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了得当的门径；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近斥逐、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监
督管制机构，并讲述基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿使命，其补偿使命不因其
退任而罢免；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）引申成功的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资东谈主握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）精致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息败露，实时诈骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）引申成功的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有章程的，
以届时灵验的法律律例为准。
一、召开事由
中国证监会另有章程的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调停基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬和提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、边界或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会关节；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金管制东谈主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1）调低除基金管制费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》章程的边界内且在对现存基金份额握有东谈主利益无内容
性不利影响的情况下，调停本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（4）在法律律例和《基金合同》章程的边界内且在对现存基金份额握有东谈主利益无内容
性不利影响的情况下，加多、减少或调停基金份额类别建立及对基金份额分类办法、国法进
行调停；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、喧阗。
三、召开基金份额握有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式
额握有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议样式；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激讨论方式和讨论东谈主、表决
倡导寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主到指定地点对表决倡导
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的
计票进行监督的，不影响表决倡导的计票服从。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律律例、《基金合同》和会议讲述的章程，
而且握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲述的非
现场方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内运动公布干系
教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述章程的方式收取基金份额握
有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲述不参加收取表决倡导的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表
决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主
代表出具表决倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的寄托东谈主握
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律律例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构纪录相符。
召开，基金份额握有东谈主不错取舍书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主详情并在会议讲述中列明。
授权方式不错取舍书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。
五、议事内容与关节
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条章程关节详情和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管制
东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和
讨论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以突出决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》以突出决议通过方为有
效。
基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交顺应会议通
知中章程的阐述投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头顺应会议讲述章程的表
决倡导视为灵验表决，表决倡导笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大阐明知为准。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议初始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然
由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票
成果。
（3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在
布告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货成果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，
不影响计票和表决成果。
八、成功与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额握有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若取舍通信方式进
行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申成功的基金份额握有东谈主大会的决议。
成功的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的荒谬约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主分辩握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事关节、表决条件等章程，
但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内容被
取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行
修改和调停，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和关节
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一）基金管制东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：
（二）基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换关节
（一）基金管制东谈主的更换关节
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；
决议成功后 2 日内在章程媒介公告。
临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈左右理基金管制业务的叮咛手续，临时基金管制东谈主或新任基
金管制东谈主应实时接纳。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值；
务履历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换关节
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；
决议成功后 2 日内在章程媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金资产总值；
务履历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和关节。
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成功后 2 日内在章程媒介上纠合公告。
三、新任或临时基金管制东谈主接受基金管制或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的章程赓续履行相
关职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主在赓续履
行干系职责时期，仍有权按照本基金合同的章程收取基金管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和关节的约定，但凡平直援用法律法
规或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金
管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调停，无需召开
基金份额握有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程签订托管条约。
签订托管条约的办法是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、
净值谋划、收益分拨、信息败露及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、
建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他顺应条件的机构办理。基金管
理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理条约，以明确基金管制
东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金来往阐述、披发红利、建
立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至国务院证券监督管制机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十
年；
金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检讨情形及法律律例及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金在严格限定风险和保握较高流动性的前提下，要点投资中短期债券，力图取得长
期踏实的投资收益。
二、投资边界
本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债
券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府机构债、
方位政府债、可分离来往可转债的纯债部分等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包
括条约进款、依期进款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货以及经中国证监会允许基
金投资的其他金融用具，但须顺应中国证监会的干系章程。本基金不投资股票，可转债仅投
资可分离来往可转债的纯债部分。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当关节后，
不错将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调停投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投
资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限不特出三年的债券资产，主要包括国债、央行
单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公斥地行
的次级债券、政府机构债、方位政府债、可分离来往可转债的纯债部分。
三、投资策略
本基金将要点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率
居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开头，本基金将在南边基金里面信用评级的基
础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自身
的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景象、信用债券阛阓流动性风险、信用
债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线合座及分行业走势，详情各期限、万般属信
用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、毁约风险及表面信
用利差，取舍信用利差被高估、将来信用利差可能着落的信用债券进行投资，减握信用利差
被低估、将来信用利差可能高涨的信用债券。
收益率弧线样式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，交流久期债券组合在收益
率弧线发生变化时各异较大。通过对兼并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，
最初不错详情债券组合的标的久期配置区域并详情选用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的
来往。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资
金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。
资产支握证券投资要害在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产
证券化居品具体战术框架下，取舍基本面分析和数目化模子相伙同，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产支握证券的总体投资范畴并进行散布投资，以
镌汰流动性风险。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要办法，取舍流
动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的讨论，伙同国债期货
的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分研讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用
国债期货对冲系统性风险、对冲荒谬情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的办法。
今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来往方式的翻新等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程
序后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比
例不低于非现款资产的 80%；
（2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不
低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出该基金资产净值的 15%；
因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的成分以致基金不顺应前款所章程比例限
制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回
购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致；
（7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得特出基金资产净
值的 10%；
（8）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；
（9）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得特出该资产支握
证券范畴的 10%；
（10）本基金管制东谈主管制的通盘基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得
特出其万般资产支握证券共计范畴的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资
产支握证券时期，如若其信用等第着落、不再顺应投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个
月内给以通盘卖出；
（12）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值
的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（13）在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；
在职何来往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金握有的债券总市值的 30%；
本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约
价值，共计（轧差谋划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何来往日内
来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一来往日基金资产净值的 30%；
（14）基金总资产不特出基金净资产的 140%；
（15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，
基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调停，但中国证监会章程的荒谬情形除外。法律律例
另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成功之日起初始。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法
律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。
为吝惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不梗直的证券来往行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行径。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、践诺限定东谈主或者
与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来往的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，防
范利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱引申。干系来往必
须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债总金钱(1-3 年)指数收益率*80%+一年期依期进款利率
(税后)*20%。
中债总金钱（1-3 年）指数是概述反应银行间债券阛阓和沪深来往所债券阛阓的跨阛阓
中短期债券指数，对中短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的反应本基金的投资
策略， 较为科学、合理的评价本基金的事迹进展。
一年期银行依期进款利率（税后）是指中国东谈主民银行公布并引申的金融机构一年期东谈主民
币进款基准利率，其能反应出本基金投资现款类资产以达到取得握续适当收益的办法。
本基金为债券型基金，要点投资中短期债券，是以本基金对上述两个基准按照 80%和
如若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓雄伟接受的事迹比拟基准推
出时，本基金管制东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并
实时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂
型基金，高于货币阛阓基金。
七、债券资产剩余期限的谋划方法
组合中债券的剩余期限是指谋划日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：
含回售权的债券的剩余期限以谋划日至下一个行权日的践诺剩余天数谋划；
可变利率或浮动利率债券的剩余期限以谋划日至下一个利率调停日的践诺剩余天数计
算；
如法律律例或中国证监会对剩余期限谋划方法另有章程的从其章程。
八、基金管制东谈主代表基金诈骗职权的处理原则及方法
利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主
利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所倡导后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施关节、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律律例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的撑握和贬责
本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和
《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制引申。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来往阵势的来往日以及国度法律法律例程需
要对外败露基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、
监管部门关联章程。
（一）对存在活跃阛阓且概略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应取舍最近来往日的
报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来往日的报价不成真确反应公允价值的，
应答谢价进行调停，详情公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值时候中研讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制
是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制看成特征研讨。此外，基金管制东谈主不
应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应取舍在当前情况下适用而且有敷裕可利用数据
和其他信息支握的估值时候详情公允价值。取舍估值时候详情公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值调停对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调停并详情公允
价值。
四、估值方法
（1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券
价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了
紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价
及紧要变化成分，调停最近来往市价，详情公允价钱。
（2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）来往所上市来往的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；
（5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，取舍估值时候详情公允价值。来往所市
场挂牌转让的资产支握证券，取舍估值时候详情公允价值；
（6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应
以活跃阛阓上未经调停的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调停以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或
阛阓行径很少的情况下，应取舍估值时候详情其公允价值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存
在露馅各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，取舍最近来往日结算价估值。
金估值的刚正性。
基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
国度最新章程估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、关节及干系法
律律例的章程或者未能充分吝惜基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据关联法律律例，基金资产净值谋划和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东谈主对基金资产净值的谋划
成果对外给以公布。
五、估值关节
类别基金份额的余额数目谋划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制
东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调停机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主于每个估值日谋划基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按章程
败露。
同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额的基
金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
六、估值乖僻的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、得当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖僻时，视为该类
基金份额净值乖僻。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的裂缝酿成估值乖僻，导致其他当事东谈主碰到损失的，裂缝的使命东谈主应当对由于该
估值乖僻碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值乖僻处理原则”给予补偿，承担
补偿使命。
上述估值乖僻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据谋划差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不
能预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程引申。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来往贵府灭失或被乖僻处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主
仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值乖僻已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乖僻使命方应实时相助各方，
实时进行改革，因改革估值乖僻发生的用度由估值乖僻使命方承担；由于估值乖僻使命方未
实时改革已产生的估值乖僻，给当事东谈主酿成损失的，由估值乖僻使命方对平直损失承担补偿
使命；若估值乖僻使命方照旧积极相助，而且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时刻进行改革而
未改革，则其应当承担相应补偿使命。估值乖僻使命方应酬改革的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值乖僻已得到改革。
（2）估值乖僻的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对
估值乖僻的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值乖僻而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乖僻
使命方仍应酬估值乖僻负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还不妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乖僻使命方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如若取得不
当得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额
加上照旧取得的不妥得利返还的总和特出其践诺损失的差额部分支付给估值乖僻使命方。
（4）估值乖僻调停取舍尽量复原至假定未发生估值乖僻的正确情形的方式。
估值乖僻被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关节如下：
（1）查明估值乖僻发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值乖僻发生的原因详情
估值乖僻的使命方；
（2）根据估值乖僻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖僻酿成的损失进行评估；
（3）根据估值乖僻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖僻的使命方进行改革和补偿
损失；
（4）根据估值乖僻处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构
进行改革，并就估值乖僻的改革向关联当事东谈主进行阐述。
（1）任一类基金份额净值谋划出现乖僻时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金
托管东谈主，并选用合理的门径扫视损失进一步扩大。
（2）乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行业另有通行
作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息败露的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责
谋划，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日来往结果后谋划当日的基金资
产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋划成果复
核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息给以公布。
九、荒谬情况的处理
金资产估值乖僻处理。
理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选用必要、得当、合理的门径进行检讨，但未能发现乖僻的，由
此酿成的基金资产估值乖僻，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免补偿使命。但基金管制东谈主、基金
托管东谈主应当积极选用必要的门径收缩或摒除由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户
的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的谋划方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动
扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商治理。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的谋划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动
扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商治理。
本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年
费率为 0.40%，E 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.10%。谋划方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金
管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商治理。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联律例及相应条约章程，按用度
践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。
五、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书
的章程。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
体分拨决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收益
分拨；
现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。兼并类别每一基金份额享有同等
分拨权；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
握有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的谋划方法，依照登记机构相
关业务国法引申。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
如下原则：如若《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露；
按照关联章程编制基金管帐报表；
式阐述。
二、基金的年度审计
管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》
偏激他关联章程。干系法律律例对于信息败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国
证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会章程媒介败露，并保证基金投资东谈主概略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者
复制公开败露的信息贵府。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开败露的信息应取舍华文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息败露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开败露的信息取舍阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲目
东谈主大会召开的国法及具体关节，说明基金居品的特质等触及基金投资东谈主紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服
务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当
在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说
明书。
本基金在招募说明书（更新）等文献中败露国债期货来往情况，包括投资战术、握仓情
况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否顺应
既定的投资战术和投资标的。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成功后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当
在三个服务日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金居品贵府
纲目的内容及编制等具体要求，按照招募说明书干系章程引申。基金断绝运作的，基金管制
东谈主不再更新基金居品贵府纲目。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、《基金合同》选录登载在章程媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合
同》、基金托管条约登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明
书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》成功公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成功
公告。
（四）基金资产净值、万般基金份额净值
《基金合同》成功后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周
在章程网站败露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的万般基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年度
临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明万般基金份额申购、
赎回价钱的谋划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主概略在基金份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金依期叙述，包括包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载
在章程网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登
载在章程网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者
年度叙述。
基金运作时期，如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或特出基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期叙述“影响投资者决策的
其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述期内握有份额变
化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的荒谬情形除外。
基金握续运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组结伙产情况偏激流
动性风险分析等。
本基金在基金年报及中期叙述中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占
基金净资产的比例和叙述期内通盘的资产支握证券明细。本基金在基金季度叙述中败露其握
有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。
本基金在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述等文献中败露国债期货来往情况，
包括投资战术、握仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风
险的影响以及是否顺应既定的投资战术和投资标的。
（七）临时叙述
本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指
定报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
于东谈主民币 5000 万元的情形时；
托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；
费率发生变更；
影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）露馅公告
在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓爽快传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，干系
信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开露馅，并将关联情况立即叙述中国证监会。
（九）计帐叙述
基金合同断绝的，基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教唆性公告登
载在指定报刊上。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十一）实施侧袋机制时期的信息败露
本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定成心部门及高档管制东谈主
员负责管制信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息败露内容与
形状准则等律例的章程。
基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
管制东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
依期叙述、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐叙述等公开败露的干系基金信
息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍败露信息的报刊。基金管制东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的真
实、准确、齐全、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众
媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介败露信息，而且在不同媒介上败露兼并
信息的内容应当一致。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提
下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律国法的干系章程。
前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律倡导书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法律例程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法律例程和基金合同约定可不经基
金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后 2 日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
连结的；
三、基金财产的计帐
组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘任具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐叙述出具法律倡导书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按万般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金
份额资产净值的比例详情剩余财产在万般基金份额中的分拨比例，并在万般基金份额可分拨
的剩余财产边界内各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货干系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教唆性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分 毁约使命
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例的
章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分辩对各自
的行径照章承担补偿使命；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承
担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于平直损失。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而酿成的损失等；
潜在损失等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，
《基金合同》概略赓续履行的应当赓续履行。非毁约方当事东谈主在职责边界内有义务实时选用
必要的门径，扫视损失的扩大。莫得选用得当门径以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非毁约方因扫视损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金管制东谈主和基
金托管东谈主固然照旧选用必要、得当、合理的门径进行检讨，然则未能发现乖僻的，由此酿成
基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免补偿使命。然则基金管制东谈主和基金托
管东谈主应积极选用必要的门径摒除或收缩由此酿成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当
事东谈主应通过协商、长入治理，协商、长入不成治理的，任何一方均有权提交中国海外经济贸
易仲裁委员会，按照请求仲裁时该会现行灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是末端的，对各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚实、奋发、
尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，吝惜基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带。
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主职权义务关系的法律文献。
字或签章并在募逼近束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面阐述后成功。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律服从。
所和营业阵势查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律律例协商治理。
第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金合同当事东谈主的职权、义务
（一）基金管制东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法律例程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要门径保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）在顺应关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调停《业务国法》；
（13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动及债权东谈主职权，为基金的利益
诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（17）在顺应关联法律、律例的前提下，制订和调停关联基金认购、申购、赎回、调度、
非来往过户、转托管和定投等业务国法；
（18）寄托第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；
（19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎奋发的原则管制和运用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用得当合理的门径使谋划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基
金合同》等法律文献的章程，按关联章程谋划并败露基金净值信息，详情基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，履行信息败露及叙述义务；
（12）保守基金生意机密，不显露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予隐敝，不向他东谈主显露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他干系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，而且保证投资东谈主
概略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近斥逐、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并讲述基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金
管制东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
（25）引申成功的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑握基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法律例程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及
国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监
会，并选用必要门径保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据干系阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货
来往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以老实信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）设立成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备敷裕的、及格的老练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对
所托管的不同的基金分辩建立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、
资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他关联章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑握由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他关联章程另
有章程外，在基金信息公开败露前给以隐敝，不得向他东谈主显露，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主谋划的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具倡导，说明基金管制
东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金管制东谈主有未引申
《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了得当的门径；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近斥逐、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监
督管制机构，并讲述基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿使命，其补偿使命不因其
退任而罢免；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）引申成功的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）精致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息败露，实时诈骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）引申成功的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的关节和国法
（一）召开事由
中国证监会另有章程的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调停基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬和提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、边界或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会关节；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金管制东谈主收到提议当日的基金份额谋划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1）调低除基金管制费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；
（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》章程的边界内且在对现存基金份额握有东谈主利益无内容
性不利影响的情况下，调停本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（4）在法律律例和《基金合同》章程的边界内且在对现存基金份额握有东谈主利益无内容
性不利影响的情况下，加多、减少或调停基金份额类别建立及对基金份额分类办法、国法进
行调停；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书
面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提
议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得收敛、干
扰。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式
额握有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议样式；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激讨论方式和讨论东谈主、表决
倡导寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主到指定地点对表决倡导
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的
计票进行监督的，不影响表决倡导的计票服从。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律律例、《基金合同》和会议讲述的章程，
而且握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主讲述的非
现场方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内运动公布干系
教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述章程的方式收取基金份额握
有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲述不参加收取表决倡导的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表
决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主
代表出具表决倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的寄托东谈主握
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律律例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构纪录相符。
召开，基金份额握有东谈主不错取舍书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主详情并在会议讲述中列明。
授权方式不错取舍书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。
（五）议事内容与关节
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程关节详情和公布监票
东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金
管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主握；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大
会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和
讨论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以突出决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》以突出决议通过方为有
效。
基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交顺应会议通
知中章程的阐述投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头顺应会议讲述章程的表
决倡导视为灵验表决，表决倡导笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大阐明知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议初始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然
由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票
成果。
（3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在
布告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货成果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，
不影响计票和表决成果。
（八）成功与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额握有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若取舍通信方式进
行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申成功的基金份额握有东谈主大会的决议。
成功的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的荒谬约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主分辩握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事关节、表决条件等规
定，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内
容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容
进行修改和调停，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、引申方式
（一）基金收益分拨原则
体分拨决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收益
分拨；
现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。兼并类别每一基金份额享有同等
分拨权；
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程媒介公
告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握
有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的谋划方法，依照登记机构干系
业务国法引申。
（五）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的谋划方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动
扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商治理。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的谋划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日谋划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动
扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商治理。
本基金 A 类和 D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年
费率为 0.40%，E 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.10%。谋划方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金
管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东谈主协商治理。
上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联律例及相应条约章程，按费
用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。
（五）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书
的章程。
五、基金财产的投资边界和投资限制
（一）投资边界
本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债
券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府机构债、
方位政府债、可分离来往可转债的纯债部分等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包
括条约进款、依期进款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货以及经中国证监会允许基
金投资的其他金融用具，但须顺应中国证监会的干系章程。本基金不投资股票，可转债仅投
资可分离来往可转债的纯债部分。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当关节后，可
以将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调停投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投
资于中短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限不特出三年的债券资产，主要包括国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的
次级债券、政府机构债、方位政府债、可分离来往可转债的纯债部分。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券比
例不低于非现款资产的 80%；
（2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不
低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出该基金资产净值的 15%；
因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的成分以致基金不顺应前款所章程比例限
制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回
购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致；
（7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得特出基金资产净
值的 10%；
（8）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；
（9）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得特出该资产支握
证券范畴的 10%；
（10）本基金管制东谈主管制的通盘基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得
特出其万般资产支握证券共计范畴的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资
产支握证券时期，如若其信用等第着落、不再顺应投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个
月内给以通盘卖出；
（12）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值
的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（13）在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；
在职何来往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金握有的债券总市值的 30%；
本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约
价值，共计（轧差谋划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何来往日内
来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一来往日基金资产净值的 30%；
（14）基金总资产不特出基金净资产的 140%；
（15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，
基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调停，但中国证监会章程的荒谬情形除外。法律律例
另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成功之日起初始。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法
律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。
为吝惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不梗直的证券来往行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行径。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、践诺限定东谈主或者
与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来往的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，防
范利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱引申。干系来往必
须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
六、基金资产净值的谋划方法和公告方式
类别基金份额的余额数目谋划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制
东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调停机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主于每个估值日谋划基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按章程
败露。
同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额的基
金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法律例程和基金合同约定可不经基
金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后 2 日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：
连结的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘任具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐叙述出具法律倡导书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按万般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金
份额资产净值的比例详情剩余财产在万般基金份额中的分拨比例，并在万般基金份额可分拨
的剩余财产边界内各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经具有证券、期货干系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教唆性公告
登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议治理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当
事东谈主应通过协商、长入治理，协商、长入不成治理的，任何一方均有权提交中国海外经济贸
易仲裁委员会，按照请求仲裁时该会现行灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是末端的，对各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚实、奋发、
尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，吝惜基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带。
九、基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主职权义务关系的法律文献。
字或签章并在募逼近束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面阐述后成功。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律服从。
所和营业阵势查阅。
