鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金
基金合同
基金管制东谈主：鹏华基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司
二〇 二四年十二月
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
目 录
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
第一部分 媒介
一、缔结本基金合同的目标、依据和原则
范例基金运作。
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金
运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销
售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息闪现管制办法》(以下简称“《信息闪现办法》”)、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规定》
（以下简称“
《流动性规定》”
）和其他
关联法律法例。
二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他关联规定享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的
行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》
、基金合同过头他关联规定召募，并经
中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”
）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外闪现触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的
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共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与
中国存托凭证刊行机制联系的风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
对本基金合同的任何灵验改良和补充
证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充
行政纪律以过头他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、陈述等
《基金法》
通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，
自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出
的改良
《销售办法》
资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良
《信息闪现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息闪现管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改良
开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对其经常作念出的改良
体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
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存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织
关法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、挽回、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售职业代理公约，代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建
立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
或接受鹏华基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构
份额余额过头变动情况的账户
申购、赎回、挽回及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证实的日历
计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
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：指《鹏华基金管制有限公司怒放式基金业务法则》，是范例基金管制
东谈主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同恪守
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
件，恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额挽回为基金管制东谈主管制的其他基
金基金份额的行径
销售机构的操作
金财产入网提，属于基金的营运用度
为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服
务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富中按 0.30%的年费率计提销售服
务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金时收取申购
用度，并从本类别基金财富中按 0.20%的年费率计提销售职业费的基金份额，称为 D 类基
金份额；从本类别基金财富中按 0.20%的年费率计提销售职业费，并不收取申购用度的基金
份额，称为 E 类基金份额。各种基金份额分设不同的基金代码，并辞别公布基金份额净值
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购恳求的一种投资方式
换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金挽回中转入恳求份额总额后的余额）
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突出上一怒放日基金总份额的 10%
给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、明白受限的新股及非公斥地行股票、财富
接济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等
式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待
已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅薄
他财富的价值总和
额净值的过程
（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子闪现网站）等媒介
过头更新
置计帐，目标在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值
存在要紧不细目性的财富；
（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在
要紧不细目性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不细目性的财富
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
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二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型怒放式
四、基金的投资筹划
本基金在科学严谨的财富配置框架下，严选安全边缘较高的股票、债券等投资标的，力
争竣事统统收益的筹划。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募表示书的规定践诺。
七、基金存续期限
不依期
八、 基金份额的类别
本基金根据销售职业费及申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资东谈主申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金财富入网提销售职业费的基金份
额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富中按 0.30%的年费率计提销售职业费，并不收
取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并从本
类别基金财富中按 0.20%的年费率计提销售职业费的基金份额，称为 D 类基金份额；从本
类别基金财富中按 0.20%的年费率计提销售职业费，并不收取申购用度的基金份额，称为 E
类基金份额。联系费率的建树及费率水平在招募表示书或联系公告中列示。
本基金各种基金份额辞别建树代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将辞别
计较并公告基金份额净值。
投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。
在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情
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况下，根据基金执交运作情况，在履行适应门径后，基金管制东谈主可住手某类基金份额类别的
销售、或者调整某类基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调整实施前
基金管制东谈主需实时公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时代、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时代见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管制东谈主届时发布的增多销售机构的联系公告。
合乎法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募表示书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主扫数，其中利
息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募表示书中列示。
认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此纰缪产生
的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机构确乎继承到认
购恳求。认购的证实以登记机构或基金管制东谈主的证实结果为准。对于认购恳求及认购份额的
证实情况，投资东谈主可实时查询并妥善诓骗正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
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看招募表示书。
理方法请参看招募表示书。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管制东谈主依据法律法例
及招募表示书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理收场基金备案手续并取得中国证监会
书面证实之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金管制东谈主在收到中国证
监会证实文献的次日对《基金合同》告成事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募时代召募
的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未自负召募告成条件，基金管制东谈主应当承担下列背负：
款利息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富范围
《基金合同》告成后，联接 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
财富净值低于 5000 万元的，基金管制东谈主应当在依期阐扬中给以闪现；联接 60 个责任日出现
前述情形的，基金管制东谈主应当隔断《基金合同》，并按照《基金合同》的约定门径进行计帐，
无需召开基金份额持有东谈主大会。
法律法例另有规定时，从其规定。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主在招募表示
书或其他联系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时代
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交游所、深圳证
券交游所的宽泛交游日的交游时代，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时代变更或其他特殊情况，
基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时代进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
闪现办法》的关联规定在指定媒介上公告。
基金管制东谈主自基金合同告成之日起不突出 3 个月运转办理申购，具体业务办理时代在申
购运转公告中规定。
基金管制东谈主自基金合同告成之日起不突出 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时代在赎
回运转公告中规定。
在细目申购运转与赎回运转时代后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披
露办法》的关联规定在指定媒介上公告申购与赎回的运转时代。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购或者赎回或
者挽回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或挽回恳求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的各种基金份额净值为基
准进行计较；
“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；
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基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规
则运转实施前依照《信息闪现办法》的关联规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东谈主必须根据销售机构规定的门径，在怒放日的具体业务办理时代内建议申购或赎回
的恳求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基
金份额登记机构证实基金份额时，申购告成。
基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回恳求得手后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。
基金管制东谈主应以交游时代收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求
日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证实。T 日
提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询恳求的证实情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构确乎
继承到恳求。申购、赎回恳求的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的证实情况，投
资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当职权。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规定请参见招募表示书。
见招募表示书。
明书。
应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
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金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。
限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息闪现办法》的关联规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在
T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延伸计较或公告。
。本
基金 A 类和 D 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募表示书中列示；本基金
C 类和 E 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额
净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
，赎回金额
单元为元。本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募表示书中列示。本基金维络续持
有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎
回金额为按执行证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金
额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
东谈主承担，不列入基金财产；本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费。
时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募表示书。
赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的规定细目，并
在招募表示书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息闪现办法》的关联规定在指定媒介上公告。
值的刚正性。具体处理原则与操作范例解雇联系法律法例以及监管部门、自律法则的规定。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
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购恳求。
益时。
绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
达到或者突出 50%，或者变相避开 50%鸠合度的情形时。
值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应当
暂停接受基金申购恳求。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管制东谈主决定暂停申购的，基金
管制东谈主应当根据关联规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购恳求被沿途或
部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应
实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项：
回恳求或减速支付赎回款项。
停接受投资东谈主的赎回恳求。
值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管制东谈主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
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发生上述情形时且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管制东谈主应在当
日报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，
应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限
支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在恳求赎
回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主
应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、多半赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金挽回中转出
恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金挽回中转入恳求份额总额后的余额）突出前一
怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合状态决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的沿途赎回恳求时，按宽泛赎回
门径践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有繁重或以为因支付投
资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办
理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。
选拔宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，
无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处
理。
（3）暂停赎回：联接 2 日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管制东谈主以为有必要，
可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得突出 20
个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。
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（4）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主突出上一怒放日基金总份
额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”
）的情形下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回申
“小额赎回恳求东谈主”）和大额赎回恳求东谈主 10%以内的赎回恳求在当
请。对其他赎回恳求东谈主（
日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回申
请的范围内对大额赎回恳求东谈主突出 10%的赎回恳求按比例证实。对当日未予证实的赎回申
请进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回
或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除；选拔宽限赎回的，
当日未获受理的赎回恳求将与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该
类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时未作
明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募表示书规
定的其他方式在 3 个交游日内陈述基金份额持有东谈主，表示关联处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
停公告。
新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。
，暂停收尾，基金再行怒放申购或
赎回时，基金管制东谈主依照关联法律法例的规定在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公
告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。
次。当联接暂停时代突出 2 个月的，基金管制东谈主不错调整刊登公告的频率。暂停收尾，基金
再行怒放申购或赎回时，基金管制东谈主依照关联法律法例的规定在指定媒介上联接刊登基金重
新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。
十一、基金挽回
基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管制
东谈主管制的其他基金之间的挽回业务，基金挽回不错收取一定的挽回费，联系法则由基金管制
东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是
指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈驾御有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛勤，对于合乎条件
的非交游过户恳求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的尺度收取转托管费。
十四、依期定额投资野心
基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资野心，具体法则由基金管制东谈主另行规定。投
资东谈主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在联系公告或更新的招募表示书中所规定的依期定额投资野心最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监
会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制
东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募表示书或联系公告。
十八、其他业务
在不违反法律法例及中国证监会规定的前提下，基金管制东谈主可在对基金份额持有东谈主利益
无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主可制定相
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应的业务法则，并依照《信息闪现办法》的关联规定进行公告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主简况
称呼：鹏华基金管制有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
竖立日历：1998 年 12 月 22 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管制委员会［1998］31 号文
组织形势：有限背负公司
注册成本：1.5 亿元
存续期限：络续经营
研究电话：0755-82021233
（二）基金管制东谈主的职权与义务
《运作办法》过头他关联规定，基金管制东谈主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度关联法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要步履保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决策；
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（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗推进职权，为基金的利益诓骗因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外
部机构；
（16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、挽回
和非交游过户的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过头他关联规定，基金管制东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东谈主的财产互相沉寂，对所管制的不同基金辞别管制，辞别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适应合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的规定，按关联规定计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐扬；
（10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定，履行信息闪现及阐扬义务；
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（12）保守基金交易奥秘，不闪现基金投资野心、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过头他关联规定另有规定外，在基金信息公开闪现前应予守密，不向他东谈主闪现；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他联系辛勤 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规定时代发出，而且保证投资者
简略按照《基金合同》规定的时代和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛勤，并在支付合
理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近抛弃、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会并陈述基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金
管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
（一）基金托管东谈主简况
称呼：中国建立银行股份有限公司（简称：中国建立银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东谈主：张金良
成随即间：2004 年 09 月 17 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复2004143 号
组织形势：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时代：络续经营
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（二）基金托管东谈主的职权与义务
《运作办法》过头他关联规定，基金托管东谈主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并采选必要步履保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过头他关联规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以老实信用、勤苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）竖立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备富饶的、及格的练习
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对
所托管的不同的基金辞别建树账户，沉寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、
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资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；
（4）除依据《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、
《基金合同》过头他关联规定另有规定外，在
基金信息公开闪现前给以守密，不得向他东谈主闪现；
（8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息闪现事项；
（10）对基金财务司帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具成见，表示基金管制
东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若基金管制东谈主有未践诺《基
金合同》规定的行径，还应当表示基金托管东谈主是否采选了适应的步履；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系辛勤 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近抛弃、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会和银行监管
机构，并陈述基金管制东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿背负，其抵偿背负不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
、《运作办法》过头他关联规定，基金份额持有东谈主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开闪现的基金信息辛勤；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
、《运作办法》过头他关联规定，基金份额持有东谈主的义务包括但不限
于：
（1）谨慎阅读并恪守《基金合同》
、招募表示书等信息闪现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息闪现，实时诓骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；
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（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈驾御有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不建树日常机构，日常机构的建树和联系法则按照法律法例的关联规定进行。
一、召开事由
国证监会或基金合同另有约定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）挽回基金运作方式；
（5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度或提高销售职业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹划、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会门径；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持
有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
（1）调低基金管制费、基金托管费、销售职业费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（4）在法律法例和基金合同规定的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影
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响的情况下，增多、减少、调整基金份额类别建树；
（5）在法律法例和基金合同规定的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、挽回、非
交游过户、转托管等业务法则；
（6）在法律法例和基金合同规定的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，基金推出新业务或职业；
（7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情
形。
《基金合同》告成后，联接 60 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基
金财富净值低于 5000 万元的，基金管制东谈主应当隔断《基金合同》
，并按照《基金合同》的约
定门径进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、喧阗。
三、召开基金份额持有东谈主大会的陈述时代、陈述内容、陈述方式
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、场所和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付表示注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时代和场所；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过头研究方式和研究东谈主、书面
表决成见寄交的截止时代和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管制东谈主到指定场所对表决成见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈述基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定场所对表决成见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主
或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金
份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈驾御有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表示注解合乎法律法例、
《基金合同》和会议陈述的规定，
而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈驾御有的登记辛勤相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
限制日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内联接公布联系
指示性公告。
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场所对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述规定的方式收取基金份
额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经陈述不参加收取书面表决成见的，不
影响表决效率。
（3）本东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若本东谈主顺利出具书
面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主顺利出具书面成见或授权
他东谈主代表出具书面成见。
（4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托付东谈驾御
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表示注解合乎法律法例、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比
照现场开会和通信方式开会的门径进行。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会驾御东谈主按照下列第七条规定门径细目和公布监票东谈主，
然后由大会驾御东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会驾御东谈主为基金管制
东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能驾御大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表驾御；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能驾御大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的驾御东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或驾御基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份表示注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后
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六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，挽回基金运作方式、
更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据表示注解，不然提交合乎会议通
知中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议陈述规定的书
面表决成见视为灵验表决，表决成见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的驾御东谈主应当在会
议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的驾御东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会驾御东谈主就地公布计票
结果。
（3）如若会议驾御东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会驾御东谈主应当就地公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
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影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通信方式进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决
议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有
抑制力。
九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈驾御有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）
；
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
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分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的驾御东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规定，
但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管
理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一）基金管制东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责隔断：
（二）基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换门径
（一）基金管制东谈主的更换门径
份额的基金份额持有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议告成后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的嘱托手续，临时基金管制东谈主或新任基
金管制东谈主应实时继承。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
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产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；
替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换门径
份额的基金持有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议告成后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金财富总值；
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径。
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
份额持有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定媒介上联接公告。
三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡顺利援用法律法
规或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制
东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调整，无需召开基金
份额持有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过头他关联规定缔结托管公约。
缔结托管公约的目标是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的守护、投资运
作、净值计较、收益分拨、信息闪现及互相监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、
建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托付的其他合乎条件的机构办理。基金管
理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理公约，以明确基金管制
东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、计帐及基金交游证实、披发红利、建
立并守护基金份额持有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
始实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
职业；
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第十二部分 基金的投资
一、投资筹划
本基金在科学严谨的财富配置框架下，严选安全边缘较高的股票、债券等投资标的，
力图竣事统统收益的筹划。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中
小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、
企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可挽回债券、可交换债券等）、
货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监
会联系规定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应门径后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）财富占基金财富的比例为 0%－95%；投
资于现款或到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金财富净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念
相应调整。
三、投资策略
本基金将通过追踪考量频繁的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的统统
水温柔增长率、利率水平与走势等）以及各项国度战略（包括财政、税收、货币、汇率战略
等），并结合好意思林时钟等科学严谨的财富配置模子，动态评估不同财富大类在不同期期的投
资价值过头风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类财富的天真配置和稳健的统统收益
筹划。
本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边缘
较高的个股构建投资组合：从上至下地分析行业的增长出路、行业结构、交易模式、竞争要
素中分析把捏其投资契机；从下到上地评判企业的居品、中枢竞争力、管制层、治理结构等；
并结合企业基本面和估值水平进行概括的研判，严选安全边缘较高的个股，力图竣事组合的
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统统收益。
（1）从上至下的行业遴择
本基金将从上至下地进行行业遴择，重心热心行业增长出路、行业利润出路和行业得手
要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经
济周期的关系等；对行业利润出路，主要分析行业结构，相配是业内竞争的方式、业内竞争
的热烈进度、以及业内厂商的谈判才智等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的要道成
功要素的判断，为筹商企业经营环境的变化建立起塌实的基础。
（2）从下到上的个股选拔
本基金主要从两方面进行从下到上的个股选拔：一方面是竞争力分析，通过对公司竞争
策略和中枢竞争力的分析，选拔具有可络续竞争上风的上市公司或明天具有广袤成漫空间的
公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施接济和策略的
践诺效果；就中枢竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、
才智和定位取得可络续竞争上风。
另一方面是管制层分析，在国内监管体系逾期、公司治理结构不完善的基础上，上市公
司的运谈对管制团队的依赖度大大增多。本基金将稳健考验公司的管制层以及管制轨制。
（3）概括研判
本基金在从上至下和从下到上的基础上，结合估值分析，严选安全边缘较高的个股，力
争竣事组合的统统收益。通过对估值方法的选拔和估值倍数的相比，选拔股价相对低估的股
票。就估值方法而言，基于行业的特质细目对股价最有影响力的要道估值方法（包括 PE、
PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）
；就估值倍数而言，通过业内相比、历史相比和增长性分
析，细目具有高涨基础的股价水平。
（4）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资筹划和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研究
判断，进行存托凭证的投资。
本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔策
略、信用策略等积极投资策略，天真地调整组合的券种搭配，精选安全边缘较高的个券，力
争竣事组合的统统收益。
（1）久期策略
久期管制是债券投资的热切考量身分，本基金将接纳以“筹划久期”为中心、从上至下
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的组合久期管制策略。
（2）收益率弧线策略
收益率弧线的体式变化是判断阛阓合座走向的一个热切依据，本基金将据此调整组合
长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。
（3）骑乘策略
本基金将接纳基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调整的骑乘策略，以达到增强组
合的持有期收益的目标。
（4）息差策略
本基金将接纳息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目标。
（5）个券选拔策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进度，结合信用等第、
流动性、选拔权条目、税赋特质等身分，细目其投资价值，选拔订价合理或价值被低估的债
券进行投资。
（6）信用策略
本基金通过主动承担限度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结
合对访佛债券信用利差的分析以及对明天信用利差走势的判断，选拔信用利差被高估、明天
信用利差可能着落的信用债进行投资。
四、投资限制
基金的投资组合应解雇以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）财富占基金财富的 0%－95%；
（2）保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不突出基金财富净值的
（4）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）
，不突出该
证券的 10%；
（5）本基金管制东谈主管制的沿途怒放式基金持有一家上市公司刊行的可明白股票，不得
突出该上市公司可明白股票的 15%；
（6）本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可明白股票，不得超
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过该上市公司可明白股票的 30%；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金财富净值
的 40%；
（9）本基金总财富不得突出基金净财富的 140%；
（10）本基金投资明白受限证券，基金管制东谈主应事前根据中国证监会联系规定，与基金
托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资明白受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管
理东谈主应制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，防护流动性风险、法律风险和操立场险等
多样风险；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得突出该基金财富净值的 15%。
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符
合前述所规定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（13）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）
、（11）
、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等
基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金管制东谈主应当在
基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的关联约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起运转。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、执行控制东谈主或者
与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎基金的投资筹划和投资策略，解雇持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。联系交游必须事前得到基金
托管东谈主的同意，并按法律法例给以闪现。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经
过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审
查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适应门径后，
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则本基金投资不再受联系限制。
为挽回基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不正直的证券交游行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行径。
法律法例或监管部门取消上述退却性规定，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适应程
序后，则本基金投资不再受联系限制。
五、功绩相比基准
一年期银行依期进款利率（税后）+3%
本基金的投资筹划是追求统统收益，为投资者提供长期稳当的保值升值，
“一年期银行
依期进款利率（税后）+3%”行为功绩相比基准不错较好地反馈本基金的投资筹划。
如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的功绩相比基准推
出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金管制东谈主协商基
金托管东谈主后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召开基金
份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金属于羼杂型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券基金，低于股票
型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所成见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
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对投资者权益有要紧影响的事项详见招募表示书的规定。
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第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。
四、基金财产的守护和贬责
本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基
金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章抛弃、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。
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第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例规定需要对
外闪现基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价，细目公允价钱。
（2）交游所刊行实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按
最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交游日
后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整及确
定公允价钱。
（3）交游所刊行未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘
价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类
似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整及细目公允价钱。
（4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。交游所上
市的财富接济证券，接纳估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票
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的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值时刻细目公允价值，在估值时刻难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公斥地行有明确锁依期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的
合并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联规
定细目公允价值。
构提供的价钱数据估值。合并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分
别估值。
值的刚正性。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
规定估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及联系法
律法例的规定或者未能充分挽回基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据关联法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金司帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东谈主对基金财富净值的计较
结果对外给以公布。
四、估值门径
份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，
从其规定。
每个责任日计较基金财富净值及各种基金份额净值，并按规定公告。
同的规定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金财富估值后，将各种基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
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五、估值无理的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的步履确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为该类
基金份额净值无理。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的弱点变成估值无理，导致其他当事东谈主遭逢损失的，弱点的背负东谈主应当对由于该
估值无理遭逢损不当事东谈主（“受损方”
）的顺利损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，
承担抵偿背负。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值无理背负方应实时团结各方，
实时进行转换，因转换估值无剪发生的用度由估值无理背负方承担；由于估值无理背负方未
实时转换已产生的估值无理，给当事东谈主变成损失的，由估值无理背负方对顺利损失承担抵偿
背负；若估值无理背负方还是积极团结，而且有协助义务确当事东谈主有富饶的时代进行转换而
未转换，则其应当承担相应抵偿背负。估值无理背负方搪塞转换的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值无理已得到转换。
（2）估值无理的背负方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对
估值无理的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值无理而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理
背负方仍搪塞估值无理负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利
变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）
，则估值无理背负方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若得回
欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿
额加上还是得回的欠妥得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值无理背负方。
（4）估值无理调整接纳尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
（5）估值无理背负方断绝进行抵偿时，如若因基金管制东谈主弱点变成基金财富损失机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如若因基金托管东谈主弱点变成基金财富损失
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时，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方造
成基金财富的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿。
（6）如若出现估值无理确当事东谈主未按规定对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他规定，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
抵偿背负，则基金管制东谈主有权向出现弱点确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此
发生的用度和遭逢的损失。
（7）按法律法例规定的其他原则处理估值无理。
估值无理被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值无剪发生的原因细目
估值无理的背负方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的背负方进行转换和抵偿
损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行转换，并就估值无理的转换向关联当事东谈主进行证实。
（1）任一类基金份额净值计较出现无理时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金
托管东谈主，并采选合理的步履退却损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
决定延伸估值；
基金管制东谈主应当暂停估值；
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七、基金净值的证实
用于基金信息闪现的基金财富净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托
管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个怒放日交游收尾后计较当日的基金财富净值和各种
基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管制
东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。
八、特殊情形的处理
金财富估值无理处理。
可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、适应、合理的步履进行查验，但
是未能发现该无理而变成的基金财富净值计较无理，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿
背负。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的步履松开或摒除由此变成的影响。
九、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并闪现主袋账户
的基金净值信息，暂停闪现侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金联系的信息闪现用度；
《基金合同》告成后与基金联系的司帐师费、讼师费和诉讼费；
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.40%年费率计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自动在
月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。
若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现
数据不符，实时研究托管东谈主协商科罚。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自动在
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月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。
若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现
数据不符，实时研究托管东谈主协商科罚。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费率为 0.30%，
D 类和 E 类基金份额的销售职业费年费率为 0.20%。本基金销售职业费将特意用于本基金 C
类、D 类和 E 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主职业，基金管制东谈主将在基金年度阐扬中
对该项用度的列支情况作专项表示。C 类、D 类和 E 类基金份额的销售职业费计提的计较公
式如下：
H=E×该类基金份额销售职业费年费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为该类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售职业费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自
动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如
发现数据不符，实时研究托管东谈主协商科罚。
上述“一、基金用度的种类中第 4—10 项用度”
，根据关联法例及相应公约规定，按费
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的方法
下列用度不列入基金用度：
损失；
《基金合同》告成前的联系用度；
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募表示书
的规定或联系公告。
五、基金税收
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本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。
基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按
照国度关联税收征收的规定代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
基金份额收取的销售职业费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所不同；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时代不得突出
六、基金收益分拨中发生的用度
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基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》
践诺。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募表示书的规定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
如下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
按照关联规定编制基金司帐报表；
式证实。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息闪现
一、本基金的信息闪现应合乎《基金法》、
《运作办法》、
《信息闪现办法》、
《基金合同》
过头他关联规定。
二、信息闪现义务东谈主
本基金信息闪现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组
织。
本基金信息闪现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的规定闪现基金信息，并保证所闪现信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息闪现义务东谈主应当在中国证监会规定时代内，将应予闪现的基金信息通过中国
证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”
）和指定互联网网站（以下简称“指定网
站”，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子闪现网站）等媒介闪现，
并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者复制公开闪现的信息资
料。
三、本基金信息闪现义务东谈主承诺公开闪现的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开闪现的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息闪现义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开闪现的信息接纳阿拉伯数字；除相配表示外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开闪现的基金信息
公开闪现的基金信息包括：
（一）基金招募表示书、
《基金合同》
、基金托管公约、基金居品辛勤摘要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额持有
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东谈主大会召开的法则及具体门径，表示基金居品的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息闪现及基金份额持有东谈主服
务等内容。
《基金合同》告成后，基金招募表示书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当
在三个责任日内，更新基金招募表示书并登载在指定网站上；基金招募表示书其他信息发生
变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说
明书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》告成后，基金居品辛勤摘要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当
在三个责任日内，更新基金居品辛勤摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品辛勤摘要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作
的，基金管制东谈主不再更新基金居品辛勤摘要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
表示书、
《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、
基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在闪现招募表示
书确当日登载于指定媒介上。
（三）
《基金合同》告成公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周
在指定网站闪现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点闪现怒放日的各种基金份额净值和基金份额累
计净值。
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基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站闪现半年度和年度
终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》
、招募表示书等信息闪现文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息辛勤。
（六）基金依期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬
基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，将年度阐扬登载
在指定网站上，并将年度阐扬指示性公告登载在指定报刊上。基金年度阐扬中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐扬，将中期阐扬登
载在指定网站上，并将中期阐扬指示性公告登载在指定报刊上。
基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐扬，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度阐扬指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐扬、中期阐扬或者
年度阐扬。
基金管制东谈主应当在中期阐扬和年度阐扬中闪现基金组结伴产情况过头流动性风险分析
等。
阐扬期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期阐扬“影响投资者决策的其他热切信息”
项下闪现该投资者的类别、阐扬期末持有份额及占比、阐扬期内持有份额变化情况及居品的
独到风险。
（七）临时阐扬
本基金发生要紧事件，关联信息闪现义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐扬书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
《基金合同》隔断、基金计帐；
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托管东谈主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交游事项，但中国证监会另有规定的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
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（八）浮现公告
在《基金合同》期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓追究传的音信可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息
闪现义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开浮现，并将关联情况立即阐扬中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）计帐阐扬
基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐阐扬。基金财产计帐小组应当将计帐阐扬登载在指定网站上，并将计帐阐扬指示性公
告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时代的信息闪现
本基金实施侧袋机制的，联系信息闪现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募表示
书的规定进行信息闪现，详见招募表示书的规定。
（十二）中国证监会规定的其他信息。
六、信息闪现事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息闪现管制轨制，指定特意部门及高等管制东谈主
员负责管制信息闪现事务。
基金信息闪现义务东谈主公开闪现基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息闪现内容与
神气准则等法例的规定。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管制东谈主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐扬、
更新的招募表示书、基金居品辛勤摘要、基金计帐阐扬等公开闪现的联系基金信息进行复核、
审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证实。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊闪现本基金信息。基金管制东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子闪现网站报送拟闪现的基金信息，并保证联系报送信
息的真确、准确、好意思满、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上闪现信息外，还不错根据需要在其他大家
媒介闪现信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介闪现信息，而且在不同媒介上闪现合并
信息的内容应当一致。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求闪现信息外，也可着眼于为投资者决策提供
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有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提
下，自主培育信息闪现职业的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的联系规定。
前述自主闪现如产生信息闪现用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息闪现义务东谈主公开闪现的基金信息出具审计阐扬、法律成见书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息闪现文献的存放与查阅
照章必须闪现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息闪现事项以法律法例规定及本章浅薄定的内容为准。
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第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的
事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当隔断：
邻接的；
《基金合同》告成后，联接 60 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基
金财富净值低于 5000 万元的，基金管制东谈主应当隔断《基金合同》
，并按照《基金合同》的约
定门径进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会；
《基金合同》约定的其他情形；
三、基金财产的计帐
组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐阐扬；
（5）聘用司帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐扬出具法
律成见书；
（6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈驾御有的各种基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 负约背负
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例的
规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成挫伤的，应当辞别对各自
的行径照章承担抵偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额持有东谈主变成挫伤的，应当承
担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。关联词如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
行为而变成的损失等；
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利益的前提下，
《基金合同》简略陆续履行的应当陆续履行。非负约方当事东谈主在任责范围内有义务实时采选
必要的步履，退却损失的扩大。莫得采选适应步履致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非负约方因退却损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可控制的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和基
金托管东谈主固然还是采选必要、适应、合理的步履进行查验，关联词未能发现无理的，由此变成
基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。关联词基金管制东谈主和基金托
管东谈主应积极采选必要的步履摒除由此变成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对各方当事东谈主均有抑制力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤苦、尽责地履行基金
合同规定的义务，挽回基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
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第二十二部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字并在募汇聚束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证实
后告成。
《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自告成之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑制力。
《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托
管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业场面查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协商科罚。
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第二十四部分 基金合同内容摘记
一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金份额持有东谈主的职权、义务
、《运作办法》过头他关联规定，基金份额持有东谈主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开闪现的基金信息辛勤；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
、《运作办法》过头他关联规定，基金份额持有东谈主的义务包括但不限
于：
（1）谨慎阅读并恪守《基金合同》
、招募表示书等信息闪现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息闪现，实时诓骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管制东谈主的职权、义务
《运作办法》过头他关联规定，基金管制东谈主的职权包括但不限于：
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（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度关联法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要步履保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗推进职权，为基金的利益诓骗因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外
部机构；
（16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、挽回
和非交游过户的业务法则；
（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过头他关联规定，基金管制东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
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（3）自《基金合同》告成之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东谈主的财产互相沉寂，对所管制的不同基金辞别管制，辞别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适应合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的规定，按关联规定计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐扬；
（10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定，履行信息闪现及阐扬义务；
（12）保守基金交易奥秘，不闪现基金投资野心、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过头他关联规定另有规定外，在基金信息公开闪现前应予守密，不向他东谈主闪现；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他联系辛勤 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规定时代发出，而且保证投资者
简略按照《基金合同》规定的时代和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛勤，并在支付合
理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近抛弃、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会并陈述基金
托管东谈主；
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（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金
管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权、义务
《运作办法》过头他关联规定，基金托管东谈主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并采选必要步履保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
《运作办法》过头他关联规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以老实信用、勤苦尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）竖立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备富饶的、及格的练习
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基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对
所托管的不同的基金辞别建树账户，沉寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、
资金划拨、账册记载等方面互相沉寂；
（4）除依据《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、
《基金合同》过头他关联规定另有规定外，在
基金信息公开闪现前给以守密，不得向他东谈主闪现；
（8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息闪现事项；
（10）对基金财务司帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具成见，表示基金管制
东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若基金管制东谈主有未践诺《基
金合同》规定的行径，还应当表示基金托管东谈主是否采选了适应的步履；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系辛勤 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作联系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过头他关联规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近抛弃、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐扬中国证监会和银行监管
机构，并陈述基金管制东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿背负，其抵偿背负不因其
退任而免除；
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（20）按规定监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈驾御有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不建树日常机构，日常机构的建树和联系法则按照法律法例的关联规定进行。
（一）召开事由
国证监会或基金合同另有约定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）挽回基金运作方式；
（5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度或提高销售职业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹划、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会门径；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持
有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
（1）调低基金管制费、基金托管费、销售职业费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
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（3）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（4）在法律法例和基金合同规定的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，增多、减少、调整基金份额类别建树；
（5）在法律法例和基金合同规定的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、挽回、非
交游过户、转托管等业务法则；
（6）在法律法例和基金合同规定的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影
响的情况下，基金推出新业务或职业；
（7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情
形。
《基金合同》告成后，联接 60 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基
金财富净值低于 5000 万元的，基金管制东谈主应当隔断《基金合同》
，并按照《基金合同》的约
定门径进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表
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基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、喧阗。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的陈述时代、陈述内容、陈述方式
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、场所和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付表示注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时代和场所；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过头研究方式和研究东谈主、书面
表决成见寄交的截止时代和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管制东谈主到指定场所对表决成见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈述基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定场所对表决成见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
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基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主
或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金
份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈驾御有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表示注解合乎法律法例、
《基金合同》和会议陈述的规定，
而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈驾御有的登记辛勤相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
限制日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内联接公布联系
指示性公告。
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场所对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述规定的方式收取基金份
额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经陈述不参加收取书面表决成见的，不
影响表决效率。
（3）本东谈主顺利出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若本东谈主顺利出具书
面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主顺利出具书面成见或授权
他东谈主代表出具书面成见。
（4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托付东谈驾御
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表示注解合乎法律法例、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比
照现场开会和通信方式开会的门径进行。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会驾御东谈主按照下列第（七）条规定门径细目和公布监票
东谈主，然后由大会驾御东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会驾御东谈主为基金
管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能驾御大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表驾御；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能驾御大
会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的驾御东谈主。基金管制东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或驾御基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份表示注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
研究方式等事项。
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（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，挽回基金运作方式、
更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据表示注解，不然提交合乎会议通
知中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议陈述规定的书
面表决成见视为灵验表决，表决成见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的驾御东谈主应当在会
议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的驾御东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会驾御东谈主就地公布计票
结果。
（3）如若会议驾御东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
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告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会驾御东谈主应当就地公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）告成与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通信方式进
行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决
议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有
抑制力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈驾御有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）
；
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
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记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的驾御东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规
定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基
金管制东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会
审议。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
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基金份额收取的销售职业费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所不同；
四、与基金财产管制、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金联系的信息闪现用度；
《基金合同》告成后与基金联系的司帐师费、讼师费和诉讼费；
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.40%年费率计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自动在
月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。
若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现
数据不符，实时研究托管东谈主协商科罚。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自动在
月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。
若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如发现
数据不符，实时研究托管东谈主协商科罚。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费率为 0.30%，
D 类和 E 类基金份额的销售职业费年费率为 0.20%。本基金销售职业费将特意用于本基金 C
类、D 类和 E 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主职业，基金管制东谈主将在基金年度阐扬中
对该项用度的列支情况作专项表示。C 类、D 类和 E 类基金份额的销售职业费计提的计较公
式如下：
H=E×该类基金份额销售职业费年费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售职业费
E 为该类类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售职业费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管制东谈主查对一致的财务数据，自
动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制东谈主应进行查对，如
发现数据不符，实时研究托管东谈主协商科罚。
（一）基金用度的种类中第 4—10 项用度”，根据关联法例及相应公约规定，按费
上述“
用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的方法
下列用度不列入基金用度：
损失；
《基金合同》告成前的联系用度；
五、基金财产的投资筹划、投资范围和投资标的
（一）投资筹划
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本基金在科学严谨的财富配置框架下，严选安全边缘较高的股票、债券等投资标的，力
争竣事统统收益的筹划。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小
板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企
业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可挽回债券、可交换债券等）、
货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监
会联系规定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应门径后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）财富占基金财富的比例为 0%－95%；投
资于现款或到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金财富净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念
相应调整。
（三）投资限制
基金的投资组合应解雇以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）财富占基金财富的 0%－95%；
（2）保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不突出基金财富净值的
（4）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）
，不突出该
证券的 10%；
（5）本基金管制东谈主管制的沿途怒放式基金持有一家上市公司刊行的可明白股票，不得
突出该上市公司可明白股票的 15%；
（6）本基金管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可明白股票，不得超
过该上市公司可明白股票的 30%；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总财富，本基
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金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金财富净值
的 40%；
（9）本基金总财富不得突出基金净财富的 140%；
（10）本基金投资明白受限证券，基金管制东谈主应事前根据中国证监会联系规定，与基金
托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资明白受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管
理东谈主应制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，防护流动性风险、法律风险和操立场险等
多样风险；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得突出该基金财富净值的 15%。
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符
合前述所规定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（13）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）
、（11）
、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等
基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金管制东谈主应当在
基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的关联约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对
基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起运转。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、执行控制东谈主或者
与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合乎基金的投资筹划和投资策略，解雇持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。联系交游必须事前得到基金
托管东谈主的同意，并按法律法例给以闪现。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经
过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审
查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适应门径后，
则本基金投资不再受联系限制。
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为挽回基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不正直的证券交游行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行径。
法律法例或监管部门取消上述退却性规定，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适应程
序后，则本基金投资不再受联系限制。
六、基金财富净值的计较方法和公告方式
（一）基金财富净值的计较方法
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》告成后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周
在指定网站闪现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点闪现怒放日的各种基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站闪现半年度和年度
终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更和隔断的事由、门径以及基金财产计帐方式
（一）
《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的
事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
（二）
《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当隔断：
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邻接的；
《基金合同》告成后，联接 60 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基
金财富净值低于 5000 万元的，基金管制东谈主应当隔断《基金合同》
，并按照《基金合同》的约
定门径进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会；
《基金合同》约定的其他情形；
（三）基金财产的计帐
组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐扬；
（5）聘用司帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐扬出具法
律成见书；
（6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分拨
鹏华弘实天真配置羼杂型证券投资基金基金合同
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈驾御有的各种基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议科罚方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对各方当事东谈主均有抑制力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤苦、尽责地履行基金
合同规定的义务，挽回基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
文爱电报群
